东海证券有限责任公司

最早成立----东海证券（前身常州证券）成立于1993年中国江苏常州，是中国最早成立的证券公司之一。

最稳健----2003年流动比率、速动比率全行业第一；2005年净资产比率、营业利润率全行业第一；2006年营业利润率，1—6月全行业第一。

最优质----2004年9月被上海远东资信评估有限公司评为AA—资信等级，该资信等级为目前中国证券业最高资信等级之一。

最年轻----中国拥有最年轻团队的证券公司之一。平均年龄30岁;总部硕士研究生以上学历占人员总数的45%,博士以上学历近20人。

最快速----中国发展速度最快的证券公司之一。在短短的3年中，营业网点从9个发展到30个，客户数量从12万发展到60万户，员工人数从170人发展到1000多人，管理客户资产从30亿发展到500亿。

最市场化----公司拥有46个股东，分别分布在15个省市。股权分布均衡。同时，公司管理层均从公开市场上招聘选拔。

最安全----东海证券是最早实现集中交易的证券公司之一，也是最早实现客户交易资金第三方存管的证券公司之一。2007年7月，在中国证监会首次券商评级中，东海证券被评为A类A级券商。

最完善----东海证券拥有所有中国政府颁发的相关牌照与资格，并控股建证期货。

最注重创新力----东海证券是最注重创新业务的证券公司之一，是中国首批第十家创新试点证券公司。在资产证券化、短期融资券、衍生产品等创新业务上均走在国内前列。

江山代有才人出，各领风骚数百年

任何一个时代，都不存在永恒的强者；任何一次风云变幻，都是新的英杰诞生之时；个人如此，企业如此，国家兴衰亦是如此。

董事长：朱科敏

而我们正处于这样一个时代：境内市场群狼逐虎，境外市场外资觊觎，试问谁家可以稳坐这风口浪尖之地而笑看潮起潮落？

短短数十载的证券历史，曾有多少个闪亮的名字令人倾慕景仰，其中大多又如流星般消逝而使人难以寻味。但是，他们创造了历史，更赢得了尊重。

古来圣贤皆寂寞，我们从不苛求每次举足都完美绝伦，我们亦不奢望每次笑容都绽放无憾。我们只希望在风雨崎岖的前路上能留下我们坚定的脚印，希望在这片江湖的某个角落，某个地方也一样闪亮着我们的名字，希望我们百岁黿鼍之时还有人记得我们曾经拥有的辉煌。

二十一世纪的春天来了，我们坚信这新一轮的吉祥红日，必将照耀着东海证券！

经纪业务简介
公司经纪业务总部下设业务拓展部、客户服务部、综合管理部和网络运行部，负责公司经纪业务的管理、协调、支持和服务工作。

公司经纪业务现在开展包括A股、B股、基金、债券、权证等各种交易品种的业务。

2003年公司完成增资扩股以来，通过托管并受让营业部、收购并调整网点布局，公司营业网点已经扩展到19家证券营业部、4家证券服务部，分布在北京、上海、深圳、长沙、青岛、南京、常州、洛阳等地，营业网点数量和布局以及客户资产均得到了一定程度的充实和改善，逐步形成了立足江苏，走向全国的网点布局，为经纪业务的持续发展提供了较好的基础。

2005年以来，经纪业务全体员工在公司总裁室领导下，落实创新试点有关规范要求，积极进行经纪业务转型，通过进一步加强基础管理、加强营销和服务、积极发展非现场交易、有效控制营业成本和调整、充实营业网点等措施，推动公司经纪业务取得了较大的进步。

2005年，在证券市场总交易量比上年下降19.01％的大环境下，公司经纪业务完成交易量比上年增长了16.71％，可比市场占有率同比增长了44.12％，实现利润同比增长70％。

根据公司“做中国最安全的证券公司”的发展战略，公司经纪业务加强了基础管理工作，进一步完善和健全各项管理制度，保证各项业务得以规范开展。目前，公司集中交易、清算体系和部分营业部的第三方存管体系为经纪业务的高效、安全运行提供了可靠的保障。

公司在基金销售方面取得突破性发展，通过加强经纪业务总部和营业部的营销职能、强化对营业部员工的营销业务培训，代销基金个数和金额分别比上年增长10倍以上。

公司建立了具有自身特色的核心客户服务体系和零售客户服务体系，大大扩展了服务的广度和深度，显著提升了服务质量，受到了客户的广泛好评。

积极发展以网上交易为主的非现场交易，是公司经纪业务转型的重要方面。2005年公司对东海龙网进行了全面改版，完善和强化网站的营销和服务功能，建立了呼叫中心，针对不同客户分别推出了专家在线服务、预约服务和核心客户专用邮箱服务等服务项目，受到广大投资者的好评，有效地推动了公司非现场交易的发展。目前营业部网上交易占比已达55％，公司网站的点击率比上年提高了10倍。2005年11月，东海证券龙网荣获《证券时报》评选的“十佳中国优秀证券网站奖”。

在做好常规经纪业务的同时，各营业部在配合股权分置改革、学习短期融资券业务、资产证券化等创新业务方面倾注了很大的热情，积极配合有关部门进行各项工作。

作为创新试点类券商，2006年，公司经纪业务全体员工将以更加饱满的热情和更加扎实的工作，努力为广大投资者提供更加优质的服务，争取东海证券经纪业务在规范经营的前提下实现较快发展。

东海证券客户服务中心，是一个全国性、集中式、全媒体、全天候、智能化的客户服务平台，集热线咨询、投诉建议、电话委托、自助服务、信息定制、预约服务等功能于一体，为客户提供全方位、个性化的综合服务。

客户资产管理业务是依据国家法律、法规和监管部门的规章制度，根据客户现有的资产状况和未来的资金需求，量身定制，设计专业化的产品，通过专业化的管理和科学的投资运作，获取最佳投资回报的一项专业理财服务。2005年3月经中国证券业协会核准，东海证券成为首批十家创新试点证券公司之一，可以合法开展各项客户资产管理业务。

资产管理总部经营公司客户资产管理业务，以“客户优先、服务至上”为宗旨，为客户提供全方位、专业化、优质的投资理财服务；根据客户的各种特点，开发设计适应客户需求的投资理财产品；遵循“研究发现价值，策划创造价值，组合投资、重点投资与积极投资相结合”的投资理念，在有效控制风险的前提下，获取最大利益，努力使客户资产获得最大限度的保值增值。

一流的管理团队：他们的专家团队由会计、金融证券、法律、工科、管理等专业人才组成，大都毕业于国内名牌大学或从海外学成归来，80%以上具有硕士学位，并拥有国内外知名金融机构或投资机构丰富的工作经验。他们致力于发挥自身综合实力的优势，为客户捕捉稍瞬即逝的市场机会。

稳健的投资理念：东海证券资产管理团队坚持“价值＋成长”的平衡投资理念，遵循“研究发现价值，研究创造价值”的科学投资原则，贯彻“在重点投资基础上的组合”的投资方针。他们依托专业的研究力量、科学的决策机制、广泛的信息渠道，根据客户的实际情况，从委托期限、收益预期、风险承受能力、投资限制等多角度出发，为客户度身定制投资方案，满足个性客户对资金安全性、流动性、收益性的综合要求。

严格的风险控制：资产管理总部内部职权分明，管理制度完善。整个投资管理过程都规定了严格、规范的流程，实行研究策划、市场开发、投资决策、交易、核算评估相对分离的“五位一体”投资管理制度。他们引进了专门的风险控制系统，设置了专门的风险控制岗位，对业务进行事前制度控制、事中实时监控和事后风险评估。科学的决策机制和严密的风险控制体系是投资增值的前提，也是东海证券“诚信立企、公平交易、追求客户价值”精神的体现。

创新的理财产品：2003年12月18日，中国证监会颁布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》 ，2004年10月20日，中国证监会又发布了《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》 ，为证券公司开展资产管理业务奠定了法律基础，为创新试点证券开展集合资产管理业务、专项资产管理业务创造了巨大的机会。　

他们投入较大的人力、物力于集合资产管理计划的各项准备工作。资产管理总部借鉴国外先进经验，针对客户的不同需求，设计了多项资产管理创新产品，产品范围包括：面向大客户的定向资产管理业务、面向“中产阶级”客户的集合资产管理业务和面向特定目客户的专项资产管理业务，以上各类产品将视时机陆续推向市场。2006年起，资产管理总部开发、设计并管理的“东风”系列集合资产管理、计划将陆续在全国范围内推广发售，为投资者提供专业化、个性化、综合性的投资理财服务，与客户共成长，逐步打造东海证券资产管理业务金字招牌。

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